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证券从业资格考试资料集锦

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每小题1分，共40分）

1.证券从业资格管理工作由哪个机构负责？

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国期货业协会

2.证券公司从事证券资产管理业务，其客户资产应当与自有资产、其他客户的资产严格分离，确保客户资产安全性的是哪种制度安排？

A.母子公司制

B.资产托管制度

C.股权分置制度

D.分业经营制度

3.下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是？

A.注册资本最低限额为人民币1亿元

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

D.有健全的内部控制制度

4.证券交易过程中，投资者通过证券公司设立的账户，用于记载投资者所持有的证券及其变动情况的是？

A.交易结算资金账户

B.证券账户

C.资金账户

D.信用账户

5.以下哪种证券交易行为违反了市场“三公”原则？

A.证券公司依法提供融资融券服务

B.证券公司