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2026年证券从业资格考试《证券公司合规标准》试卷.doc

2026年证券从业资格考试《证券公司合规标准》试卷.doc

    2026年证券从业资格考试《证券公司合规标准》试卷

    姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

    一、单选题（总共10题，每题2分）

    1.证券公司合规管理的核心目标是（）。

    A.提高公司盈利能力

    B.预防和化解合规风险

    C.增强市场竞争力

    D.扩大业务规模

    2.证券公司内部合规管理部门的主要职责不包括（）。

    A.制定合规管理制度

    B.监督检查业务活动

    C.决策公司重大业务

    D.处理合规投诉

    3.合规风险是指证券公司在合规管理方面可能面临的（）。

    A.法律责任风险

    B.市场风险

    C

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