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证券法律法规考试试题

一、选择题（共40分，每小题2分）

1.根据我国《证券法》规定，下列哪项不属于证券的种类？

A.股票

B.债券

C.投资基金份额

D.房地产

2.根据《证券法》，证券发行实行什么制度？

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.备案制

3.下列关于证券公司的说法，正确的是：

A.证券公司可以从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务

B.证券公司可以直接为客户买卖证券

C.证券公司可以未经许可擅自开展业务

D.证券公司可以从事银行业务

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司的注册资本最低限额为：

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

5.下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的是：

A.证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.证券公司净资本与负债的比例不得低于8%

C.证券公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%

D.证券公司净资产与负债的比例不得低于20%

6.根据《证券法》，下列哪些行为属于内幕交易？

A.证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券

B.证券交易内幕信息的知情人员建议他人