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2026年证券从业资格考试《法律法规》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，不得在证券交易场所内或者场所外，以任何形式公开宣传证券投资咨询服务，但可以例外的情况是（）。

A.提供免费的投资建议

B.通过非公开方式向特定客户提供服务

C.与证券投资咨询机构合作推广

D.在官方网站发布市场分析报告

2.证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的身份信息、财产状况、证券投资经验和风险偏好，下列哪项不属于必须了解的信息？（）

A.客户的年龄

B.客户的职业

C.客户的信用记录

D.客户的证券投资组合

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，其董事、监事、高级管理人员应当具备相应的资格，且下列哪项不符合要求？（）

A.具有大学本科以上学历

B.具有三年以上证券从业经验

C.近三年内未受到过监管机构的处罚

D.具有金融硕士学历

4.证券公司为客户办理融资融券业务，应当对客户的信用风险进行评估，评估结果分为几个等级？（）

A.3个

B.4个

C.5个

D.6个

5.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的，网