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2026年建行内部控制体系建设与实践题集

一、单选题（共10题，每题2分）

1.中国建设银行在内部控制体系建设中，应优先遵循的核心原则是？

A.效益性优先

B.全面覆盖

C.技术驱动

D.风险规避

2.针对建行线上信贷业务，内部控制的关键环节不包括？

A.客户身份验证

B.信用额度动态调整

C.贷后监控自动化

D.贷款用途的事后审核

3.建行内部控制体系中，“三道防线”不包括？

A.业务操作层

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.董事会办公室

4.若建行某分行因内部控制缺陷导致操作风险事件，责任认定中不应包含？

A.分管行长

B.审计委员会

C.操作岗员工

D.分行总经理

5.建行在反洗钱合规管理中，不属于内部控制措施的是？

A.大额交易监控

B.客户身份尽职调查

C.交易对手风险评估

D.资金快速转移授权

6.针对建行供应链金融业务，内部控制的重点不包括？

A.供应商资质审核

B.融资额度实时监控

C.交易对手信用评级

D.仓库库存动态盘点

7.建行内部控制评价中，不属于“五级评价”的是？

A.总行层面

B.分行层面

C.支行层面

D.操作岗层面

8.若建行发现某系统存在内部控制漏洞，应优先采取的措施是？

A.暂停业务运营

B.等待上级指示

C.内部通