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2025年金融行业证券部经理证券发行管理手册

第1章总则与职责分工

1.1管理目标与适用范围

本手册旨在确立2025年全行证券发行业务的风险底线与操作规范，确保所有证券发行活动符合国家法律法规及银行内部合规要求，实现发行业务“零重大违规、零重大损失、零声誉风险”的经营目标。适用范围涵盖全行所有从事证券承销、保荐、代理发行及证券登记结算业务的部门、分支机构及项目组，包括主承销商、联席主承销商、保荐机构及财务顾问在2025年全年的具体业务行为。

管理目标强调全流程闭环管理，要求从立项审核、尽职调查、注册申报、注册受理到发行上市及后续跟踪，每一个环节都必须有明确的记录、留痕和可追溯性。适用范围明确界定为境内上市、境内发行及境外上市（QFII/RQFII）品种，涵盖股票、债券、资产支持证券及结构化金融产品等所有证券发行类别。2025年执行本手册时，必须严格执行“谁发起、谁负责，谁审批、谁负责”的原则，严禁越权操作，确保业务授权链条清晰、权责对等。

对于新设分支机构或新组建的项目组，必须在2025年1月1日前完成本手册的宣贯培训并签署合规承诺书，方可开展实际业务操作。

1.2组织架构与职责界定

董事会负责审定证券发行战略、审批重大风险事项及否决重大违规操作，是证券发行管理的最高决策机构。监事会负责对证券发行全过程进行独立监督，定期听取管理