2025年金融行业资管部资管员证券资产管理操作手册.docx

2025年金融行业资管部资管员证券资产管理操作手册

第二章合规与风险管理

第一节法律法规与监管政策

作为资管员的核心工作准则，必须首先熟知《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》及《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等上位法。在2025年的实际操作中，所有交易指令的录入与执行必须严格遵循“先合规后执行”的原则，严禁任何形式的利益输送或私下协议，确保每一笔交易的法律属性清晰可查。需重点掌握中国证监会发布的《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》及资管新规关于“净值化管理”的具体要求。这意味着所有理财产品必须采用“卖者尽责、买者自负”的