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基金从业法规试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

A.建立并管理投资人的基金账户

B.基金资产的投资运作

C.基金份额登记

D.代理发放红利

2.下列关于基金销售适用性管理制度的内容，不包括（）。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法

C.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法

D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

3.以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。

A.对证券投资业绩进行预测

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

4.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

D.拒绝执行，立即通知基金管理人，无需向中国证监会报告

5.下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是（）。

A.分析基金走势

B.宣传推介基金

C.发售基金