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金融行业交易部交易员证券交易操作手册

第1章交易管理与合规基础

1.1交易前准备与身份核验

在正式下单前，交易员必须首先登录交易系统，完成“身份核实”模块的操作，系统会要求输入员工工号、姓名及部门，并唯一的交易员电子签名，确保交易主体身份真实有效。随后进入“权限校验”环节，系统会自动比对员工当前账号的授权等级，若授权等级低于“普通交易员”或“禁止交易员”，系统将直接弹出红色预警，强制要求员工重新登录或联系合规部门升级权限，严禁越权操作。

系统需实时显示“持仓状态”与“当日交易限额”，若员工当日已触及“每日交易限额”或“单笔最大持仓”预警，系统应自动冻结该账户的买卖功能，并提示