金融行业投行部分析师IPO申报操作手册（执行版）.docxVIP

金融行业投行部分析师IPO申报操作手册（执行版）

第1章申报前尽职调查与材料准备

1.1项目合规性核查与法律意见书撰写

分析师需启动“穿透式”合规筛查，依据《证券法》及交易所上市规则，对发行人及其控股股东、实际控制人、董监高进行全覆盖核查，重点排查是否存在重大未决诉讼、行政处罚或涉及空壳公司、代持等隐性风险，确保无“红线”事项，为出具法律意见书奠定事实基础。针对核查发现的合规瑕疵，分析师应模拟律师角色，依据最新司法解释及监管问答，起草《法律意见书》初稿，明确界定“重大违法”的法律后果，并在意见书中详细列示发行人历史沿革中的权属变更、股权代持及关联交易等关键法律事实的认定结论。

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