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2025年证券从业资格《证券市场法律法规》模拟题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60题，每题0.8分，共48.0分。每题有唯一正确答案，多选、错选、漏选均不得分。）

1.证券业从业人员的下列行为中，符合《证券业从业人员执业行为准则（试行）》规定的是（）。

A.在未经批准的情况下，以个人名义推荐特定证券产品

B.利用工作之便，获取内幕信息并告知亲友

C.对所在机构的业务竞争情况予以保密

D.在宣传材料中夸大过往业绩，吸引客户

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，其收取的保证金比例不得低于（）。

A.参与融资融券交易资产净值的10%

B.融资买入证券数量与融资余额的比例的20%

C.融券卖出证券数量与融券负债的比例的50%

D.中国证监会规定的最低比例

3.根据我国《公司法》，股份有限公司的发起人人数不得少于（）人。

A.2

B.5

C.10

D.20

4.下列关于证券公司风险控制指标管理的表述中，错误的是（）。

A.证券公司必须持续符合风险覆盖率、资本杠杆率等风险控制指标要求

B.风险覆盖率是指净资本与风险加权资产的比例，不得低于100%