2025年证券从业资格考试模拟试卷（证券法律法规与实务）.docxVIP

2025年证券从业资格考试模拟试卷（证券法律法规与实务）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《公司法》，设立股份有限公司，应当有（）人以上为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

A.5

B.7

C.10

D.15

2.证券公司从事证券资产管理业务，其投资顾问、投资经理等核心人员数量不得少于（）人。

A.3

B.5

C.10

D.15

3.下列关于证券公司承销股票的表述中，正确的是（）。

A.证券公司可以与发行人协商确定发行价格

B.代销方式下，证券公司承担发行风险

C.包销方式下，证券公司有义务购买发行人未能售出的全部证券

D.所有证券发行都必须采用包销方式

4.根据我国《证券法》，证券交易场所对证券交易实行（）管理。

A.事前审批

B.事中干预

C.事后监管

D.自我管理

5.某投资者持有某上市公司发行的可转换公司债券，在转股期内，该投资者行使转股权前，其持有的可转换公司债券（）。

A.自动转换为该公司的股票

B.可以按照约定价格转换为该公司的股票