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私募基金管理人基金销售业务应急处理措施模版

一、总则

（一）目的与依据

为有效预防和妥善处置私募基金销售业务运营过程中可能发生的各类突发事件，最大限度地保障投资者合法权益，维护公司正常经营秩序和金融市场稳定，根据国家相关法律法规、行业自律规则及公司内部管理制度，特制定本措施。

（二）适用范围

本措施适用于公司在开展私募基金销售业务（包括但不限于基金推介、份额认购、申购、赎回、转换、分红、信息披露等环节）过程中，因系统故障、操作失误、外部攻击、政策调整、市场异常波动、不可抗力及其他可能影响业务正常运行或投资者利益的突发事件的应急处理。

（三）工作原则

1.预防为主，常备不懈：建立健全日常风险监测和预警机制，加强系统维护和人员培训，防患于未然。

2.统一指挥，分级负责：成立应急处理小组，明确各部门及人员职责，确保应急指令畅通，责任落实到人。

3.快速反应，果断处置：一旦发生突发事件，立即启动应急预案，迅速采取有效措施，控制事态发展，减少损失。

4.客户至上，合规运作：始终将投资者利益放在首位，在应急处理过程中严格遵守法律法规和监管要求，确保信息披露真实、准确、完整、及时。

5.信息保密，内外协同：妥善保管应急处理过程中的敏感信息，加强与监管机构、合作机构及投资者的沟通协调。

二、组织架构与职责

（一）应急处理领导小组

公司成立基金销售业务应急处理领导小组（以下简称“