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企业风险识别及预防手册作业指引

一、适用情境

本指引适用于企业内部各部门、各业务单元在以下场景中开展风险识别及预防手册的编制与管理工作：

常规运营管理：企业年度/季度风险复盘、新政策法规出台后的合规风险排查；

业务拓展：新项目立项、新产品上线、新市场进入前的风险专项评估；

体系建设：企业首次建立风险管理体系、完善内部控制制度时的手册框架搭建；

应急响应：发生风险事件后，复盘问题并更新预防措施，形成标准化应对流程；

监管合规：应对监管机构检查（如安全生产、数据安全、反垄断等），需系统梳理风险防控要点。

二、操作流程详解

步骤1：明确目标与范围

目标设定：根据企业战略或业务需求，明确手册编制的核心目标（如“降低运营风险发生率”“提升合规达标率”“保障新业务顺利落地”等）。

范围界定：确定手册覆盖的业务领域（如生产、销售、财务、人力资源、数据安全等）、部门范围及时间周期（如“覆盖2024年度全公司业务”）。

职责分工：成立专项小组，由风险管理部牵头，各业务部门指定经理级以上人员作为接口人，明确资料收集、风险梳理、措施编写的分工。

步骤2：收集基础信息与风险源梳理

信息收集：

内部信息：近3年风险事件记录（如客户投诉、生产、审计问题）、部门业务流程文档、岗位职责说明书、历史风险评估报告；

外部信息：行业监管政策（如《安全生产法》《数据安全法》）、竞争对手风险案例、宏观经济环境变化（如原材料