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2025年证券从业资格《证券发行承销业务》真题下载

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将代表正确选项的字母填在答题卡相应位置。错选、多选或未选均不得分。）

1.证券发行承销业务活动必须遵循的基本原则是（）。

A.公开、公平、公正

B.自愿、有偿、诚实信用

C.分散风险、利益共享

D.效率优先、风险可控

2.根据我国《证券法》，证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券发行与承销管理办法》的规定采用（）方式。

A.包销或代销

B.自销或委托销售

C.公开招标或邀请招标

D.竞争性谈判或协商

3.下列关于证券公司设立承销业务部门的表述，正确的是（）。

A.必须与投资银行部门独立分离

B.可以由其他部门兼任

C.应当具备相应的资本实力和人员资质

D.设立部门数量不受监管机构限制

4.承销证券的证券公司应当依照《中华人民共和国证券发行与承销管理办法》的规定对发行人的（）进行尽职调查。

A.财务状况和经营成果

B.管理团队和治理结构

C.法律合规性和风险状况