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东骏路营业部2026年3月证券从业人员合规测试测试卷及答案

本次考试旨在检验证券从业人员对合规知识的掌握程度，请认真作答。考试题型包括单选题、多选题和判断题，总分100分。及格90分，不达标者请自行重考至及格。

您的姓名：[填空题]*

_________________________________

您的部门：[单选题]*

○财富经理

○经纪人

○其他员工

一、单选题(每题5分，共10题，共50分)

1.投资行为申报至少开展一次的频率是[单选题]*

每周

每月

每季度(正确答案)

每年

答案解析：

投资行为申报至少每季度开展一次，所以正确答案是C选项。

2.无需进行投资行为申