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2026年企业上市辅导服务合同协议

鉴于甲方具有证券期货相关业务资格，并具备从事企业上市辅导业务的能力与资质；乙方拟在2026年或指定时间窗口内在指定交易所首次公开发行股票并上市；根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规、部门规章和规范性文件的规定，甲乙双方经友好协商，就乙方委托甲方提供上市辅导服务事宜，达成如下协议：

第一条签约主体

甲方：[证券公司或其他获准从事上市辅导业务的机构全称]，注册地址：[甲方注册地址]，法定代表人/授权代表：[姓名]。

乙方：[拟上市企业全称]，注册地址：[乙方注册地址]，法定代表人/授权代表：[姓名]。

第二条服务范围与内容

甲方同意根据中国证监会及证券交易所关于首次公开发行股票并上市的相关规定和标准，为乙方提供以下上市辅导服务：

1.协助乙方进行上市可行性分析和路径规划，制定上市时间表和总体工作方案。

2.指导乙方规范公司治理结构，完善内部控制制度，审查和修改公司章程、股东协议等内部治理文件。

3.协助乙方进行法律尽职调查，包括但不限于公司设立及历史沿革、股权结构、重大资产变化、重大合同、诉讼仲裁、环保、税务、合规经营等方面，并出具相关法律意见。

4.指导乙方建立健全财务会计制度，规范会计核算，确保财务报告符合企业会计准则和上市要求。

5.协助乙方进行财务尽职调查，规范关联交易，处理历史遗留