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2026年证券从业资格单科真题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由公司管理层独立完成，无需外部监督。

2.根据我国《证券法》，证券公司从事证券自营业务时，其自营规模不得超过其净资本的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务是指证券公司为客户提供资金或证券，以供客户进行证券交易的一种业务。

B.融资融券业务的风险主要由客户承担，证券公司不承担任何风险。

C.证券公司开展融资融券业务时，无需对客户的信用状况进行评估。

D.融资融券业务的保证金比例由证券公司自行决定，无需符合监管要求。

4.下列关于证券公司资产管理业务的表述，错误的是（）。

A.资产管理业务是指证券公司接受客户委托，代客户管理资产的一种业务。

B.资产管理业务的收益由证券公司享有，风险由客户