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商业银行合规知识竞赛题集及答案

一、单选题（每题2分，共30分）

1.商业银行合规风险管理的目标不包括以下哪项？（）

A.建立健全合规风险管理框架

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保股东利益最大化

D.促进全面风险管理体系建设

2.合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。

A.法律制裁

B.监管处罚

C.重大财务损失

D.声誉损失

E.以上都是

3.商业银行合规管理的“三道防线”不包括（）

A.业务部门

B.合规管理部门

C.内部审计部门

D.风险管理部门

4.以下关于合规政策的说法，错误的是（）

A.合规政策是商业银行合规风险管理的纲领性文件

B.合规政策应由董事会审议批准

C.合规政策应定期修订

D.合规政策应传达给全体员工

5.商业银行应建立健全合规风险识别、评估、监测和控制的（）机制。

A.管理

B.流程

C.信息系统

D.内部控制

6.合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的职责不包括（）

A.制定并执行风险为本的合规管理计划

B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

D.直接参与业务部门的经营活动

7.商业银行应定期组织对合规