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2026年证券从业资格考试《证券公司合规》测试卷.doc

2026年证券从业资格考试《证券公司合规》测试卷.doc

    2026年证券从业资格考试《证券公司合规》测试卷

    姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

    一、单选题（总共10题，每题2分）

    1.证券公司合规管理的核心目标是（）。

    A.提高公司盈利能力

    B.预防和化解合规风险

    C.增强市场竞争力

    D.扩大业务规模

    2.合规风险管理的基本原则不包括（）。

    A.全面性原则

    B.适应性原则

    C.责任追究原则

    D.效益优先原则

    3.证券公司内部合规管理部门的主要职责是（）。

    A.直接决定业务决策

    B.监督和检查业务合规性

    C.代替业务部门进行决

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