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内部控制体系管理办法

第一章总则

第一条为有效建立、运行、维护和监督评价公司内部控制体系，根据国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》并参照《中央企业全面风险管理指引》，结合公司实际，制定本办法。

第二条内部控制体系是指为实现企业内部控制目标和防范风险，保证内部控制有效运行的组织结构、管理制度和业务流程等。

内部控制体系管理主要包括内部控制体系的建立、有效运行、日常维护、监督评价和持续改进等。

第三条公司应建立健全内部控制体系，并保持有效运行，定期开展监督与评价工作，持续改进和完善内部控制体系。

第四条本办法适用于公司及其全资、控股公司（以下简称“所属各单位”）。

第五条审计部（政策法规部）为公司内部控制的归口管理部门。

第二章管理职责

第六条公司董事会负责内部控制体系的策划部署、建立健全和有效实施，内部控制重大事项的协调，内部控制报告的最终审核、发布等。

第七条公司下设内部控制工作领导小组，领导小组组长由内部控制管理部门分管领导担任，副组长由公司主要领导担任，小组成员由各部室负责人组成。内部控制工作领导小组负责对公司内部控制重大事项进行指导和监督，并就内部控制重大事项向总经理办公会、董事会报告和提出建议，其主要职责是：

（一）审议公司内部控制建设实施方案；

（二）审议公司内部控制管理制度；

（三）审议公司内部控制