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银行风险管理及内部控制手册

1.第一章总则

1.1目的与适用范围

1.2风险管理原则

1.3内部控制目标

1.4机构职责划分

1.5本手册的修订与实施

2.第二章风险管理框架

2.1风险识别与评估

2.2风险监控与预警

2.3风险控制与处置

2.4风险报告与沟通

2.5风险文化建设

3.第三章风险识别与评估

3.1风险分类与等级

3.2风险识别方法

3.3风险量化分析

3.4风险事件记录与报告

3.5风险应对策略制定

4.第四章风险控制与处置

4.1风险控制措施

4.2风险缓释工具

4.3风险处置流程

4.4风险损失评估

4.5风险应对预案

5.第五章内部控制制度

5.1内部控制原则

5.2内部控制组织架构

5.3内部控制流程

5.4内部控制评价与审计

5.5内部控制违规处理

6.第六章内部控制监督与改进

6.1内部控制监督机制

6.2内部控制评价体系

6.3内部控制持续改进

6.4内部控制问题整