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2026年证券从业资格《证券发行》测试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业资格《证券发行》测试卷

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.证券发行是指发行人依照法定程序向不特定或特定对象发售证券的行为，以下哪项不属于证券发行的特征？

A.公开性

B.稳定性

C.周期性

D.流动性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.募集资金

B.发行定价

C.投资者关系管理

D.财务审计

3.以下哪种证券发行方式属于公募发行？

A.认购证发行

B.配股发行

C.增发发行

D.定向增发

4.证券发行过程中，发行人需要编制的文件不包括以下哪项？

A.招股说明书

B.上市公司公告

C.财务报表

D.股东大会决议

5.以下哪项不是证券发行定价的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.竞争原则

D.效率原则

6.证券发行过程中，发行人需要披露的信息不包括以下哪项？

A.发行规模

B.发行价格

C.发行期限

D.发行费用

7.以下哪种证券发行方式属于非公开发行？

A.公开增发

B.配股

C.认购证发行

D.定向增发

8.证券发行过程中，承销商需要履行的义务不包括以下哪项？

A.发行推广

B.资金管理

C.风险控制

D.财务分析

9.以下