股权架构工具9 已设立公司股权架构与治理结构调查表.docxVIP

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已设立有限责任公司股权架构与治理结构风险调查表

序号

自查内容（风险点）

是

否

备注

一、公司设立时情况

1.1

公司股东是否完成出资

1.2

非货币出资的，价值评估是否规范且作价公允

1.3

公司股东是否存在抽逃注册资本的情况

1.4

公司设立的股东会决议、章程及其他申请设立文件是否存在代签情况

1.5

公司股东股权是否存在代持情况

1.6

公司章程未直接采用的登记机关模板而是根据实际情况进行了调整

1.7

股东是否签署了相关竞业禁止和保密条款

1.8

公司股东间是否存在一致行动协议、委托投票安排或类似安排

二、公司法人治理结构

2.1

公司财产是否独立于公司股东的财产

2.2

公司股东会、董事会是否依章程定期召开

2.3

公司临时股东会、董事会的召开方式是否遵照章程的提议——召集——召开的程序且符合表决规则

2.4

公司收益是否正常分红，分红期限是否明确

2.5

公司对外担保、对外投资是否按照法律规定经股东会或董事会决议

2.6

对公司处置重大资产、对外借款等重大经营事项是否安排了一致同意规则

2.7

公司股东间是否发生过诉讼、仲裁或其他争议

2.8

公司是否存在与股东、实控人、董监高进行关联交易的情况

2.9

公司是否定期制作财务报表并送达股东

三、公司管理层情况

3.1

公司高级管理人员的经营责任是否明确

3.2

公司高级管理人员是否