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2025年银行从业资格商业银行合规风险管理制度试题及答案.docx

2025年银行从业资格商业银行合规风险管理制度试题及答案.docx

    2025年银行从业资格商业银行合规风险管理制度试题及答案

    一、单项选择题（每题1分，共15题）

    1.根据《商业银行合规风险管理指引（2024年修订）》，商业银行合规管理部门应直接向（）报告合规风险状况。

    A.股东大会

    B.董事会或其下设的合规委员会

    C.高级管理层

    D.监事会

    答案：B

    解析：修订后的指引明确合规管理部门需向董事会或其下设的合规委员会直接报告，以确保独立性和有效性。

    2.某商业银行在发放小微企业贷款时，未按规定对借款人实际控制人进行身份核实，导致贷款资金被挪用。此行为主要违反了（）。

    A.反洗钱合规要求

    B.消费者权益保护

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