2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟考试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟考试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行证券符合相关法律法规

B.组织投资者进行路演和推介

C.直接管理发行证券的二级市场交易

D.协助发行人准备发行文件

2.下列哪种证券发行方式不属于公募发行？

A.首次公开募股（IPO）

B.增发

C.配股

D.私募股权融资

3.在证券发行过程中，承销团的组织形式不包括以下哪种？

A.余额包销

B.全额包销

C.代销

D.分销

4.证券发行过程中，发行人需要披露的文件不包括以下哪一项？

A.招股说明书

B.财务报表

C.承销协议

D.发行公告

5.证券发行定价过程中，常用的定价方法不包括以下哪种？

A.市盈率法

B.市净率法

C.收入法

D.成本法

6.证券发行过程中，保荐机构的主要职责不包括以下哪一项？

A.对发行人的资格进行审核

B.协助准备发行文件

C.监督发行过程

D.直接管理发行证券的二级市场交易

7.证券发行过程中，发行人需要满足的硬性条件不包括以下哪一