2026年证券从业资格《发行与承销》模拟卷.docVIP

2026年证券从业资格《发行与承销》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.确保发行证券符合相关法律法规

B.向投资者提供证券发行信息

C.直接决定证券的发行价格

D.组织投资者进行证券认购

2.下列哪种发行方式通常适用于规模较小、发行量较少的证券发行？

A.公开招标发行

B.询价发行

C.定价发行

D.集中竞价发行

3.在证券发行过程中，承销团的作用主要体现在以下哪方面？

A.直接认购发行证券

B.分散发行风险

C.独立决定发行条款

D.完全替代发行人的发行责任

4.证券发行过程中，发行人需要披露的文件不包括以下哪项？

A.发行公告

B.招股说明书

C.承销协议

D.公司年度财务报告

5.证券发行定价的主要依据不包括以下哪项？

A.市场供求关系

B.发行人的盈利能力

C.承销商的佣金水平

D.行业发展前景

6.在证券发行过程中，保荐人的主要职责不包括以下哪项？

A.对发行人的发行资格进行审核

B.协助发行人准备发行文件

C.确保发行证券的上市交易

D.直接管理投