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投资银行与资本市场操作手册（执行版）

第1章总则与合规管理

1.1投资银行机构基本架构与职责划分

投资银行机构的核心架构由董事会、监事会、高级管理层及业务条线组成，其中董事会负责重大决策与合规监督，高级管理层承担日常经营与执行责任，业务条线（如投行部、资管部、交易部）则具体落实各项合规操作。在职责划分上，投行部负责客户尽职调查、上市辅导及承销业务，需严格遵守《证券法》关于保荐人职责的规定，确保申报文件真实有效；交易部负责交易执行，必须严格执行“双录”（录音录像）制度，严禁在交易未确认前擅自撤单或修改价格。

合规管理部门作为独立于业务部门的“吹哨人”，拥有对业务条线违规行为的调查权