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2026年证券从业资格考试《证券法律》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于《证券法》调整的范围？

A.股票的发行与交易

B.债券的发行与交易

C.期货合约的发行与交易

D.证券投资基金的发行与交易

2.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，应当如何处理客户的交易指令？

A.自行决定是否执行客户的交易指令

B.必须按照客户的交易指令执行，不得擅自改变或拒绝执行

C.可以根据市场情况自行调整客户的交易指令

D.只需记录客户的交易指令，无需实际执行

3.证券发行人未按照《证券法》规定披露信息，可能面临的法律责任不包括：

A.责令改正

B.罚款

C.暂停或撤销相关业务许可

D.刑事责任

4.根据《证券法》，证券承销机构在承销证券时，应当履行的职责不包括：

A.对发行人的资格进行审查

B.确保发行人披露的信息真实、准确、完整

C.保管发行人的募集资金

D.决定发行价格

5.证券交易场所对证券交易实行集中竞价，集中竞价的时间不包括：

A.开盘集合竞价时间

B.连续竞价时间

C.盘后定价撮合时间

D.开盘前集合竞价时间

6.根据《证券