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2026年证券从业资格《证券发行》预测卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行的表述中，正确的是（）。

A.证券发行是指发行人向不特定对象发行的证券行为

B.证券发行分为公募发行和私募发行两种方式

C.证券发行必须经过中国证监会的批准

D.证券发行只能通过证券交易所进行

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责是（）。

A.确定发行价格

B.进行投资银行顾问工作

C.承销发行证券

D.管理发行人的财务

3.下列关于首次公开发行（IPO）的表述中，错误的是（）。

A.IPO是指公司首次向社会公众发行股票的行为

B.IPO发行的公司必须是股份有限公司

C.IPO发行的公司必须满足一定的财务指标

D.IPO发行的公司可以不经过承销商

4.在证券发行过程中，发行人需要编制招股说明书，以下哪项不是招股说明书的主要内容？（）

A.发行人的基本情况

B.发行证券的条款

C.发行人的财务状况

D.发行人的股权结构

5.证券发行的价格确定方法主要有（）。

A.固定价格法

B.竞价法

C.询价法

D.以上都是

6.证券发行过程中，保荐机构的主要职责是（