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证券交易规范与风险控制手册（执行版）

第1章总则与合规管理

1.1适用范围与基本原则

本手册适用于公司全体董事、监事、高级管理人员、员工及外包服务商，确立在证券交易活动中必须遵循的“合法合规、风险可控、勤勉尽责”的基石，禁止任何试图规避监管红线或进行内幕交易、操纵市场的行为。所有业务开展前必须完成“合规三查”，即事前制度审查、事中实时监控、事后异常排查，确保交易指令的源头合规，杜绝因操作失误导致的合规漏洞。

明确界定“内幕信息”为未公开、重大且对公司证券价格有实质性影响的信息，任何接触该信息的人员均负有绝对的保密义务，违者将面临严厉的法律制裁。建立“双录”与“双签”机制，要求所有涉及资