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2026年证券投资顾问《证券法律法规》模拟试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问从事证券投资顾问业务时，应当遵循的原则不包括以下哪一项？

A.客户利益至上原则

B.公平原则

C.诚实守信原则

D.自我利益优先原则

2.下列哪项不属于《证券投资顾问业务管理办法》中规定的证券投资顾问的业务范围？

A.分析、预测或者建议证券、基金、期货、期权及其他证券类金融产品的投资价值

B.从事证券资产管理业务

C.为客户提供证券投资决策咨询服务

D.维护客户证券交易账户安全

3.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当确保所依据的信息来源不包括以下哪一项？

A.经批准的证券投资咨询机构制作的证券研究报告

B.未经证实的市场传言

C.客户提供的个人财务信息

D.中国证监会指定的信息发布渠道发布的信息

4.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问与客户签订证券投资顾问服务协议时，应当说明的内容不包括以下哪一项？

A.证券投资顾问服务的内容和方式

B.客户的资产状况

C.证券投资顾问的执业资格和资质

D.证券投资顾问的收费标准和方式

5.证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵守的信