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2025年证券营业部招聘试卷及答案

满分：100分考试时间：90分钟适用岗位：营业部客户经理、投资顾问助理、运营柜员、合规专员

一、单项选择题（共20题，每题1分，合计20分。每题只有1个正确答案，多选、错选、不选均不得分）

1.全面注册制下，沪深主板新股上市后的涨跌幅限制规则为（）

A.上市前3个交易日无涨跌幅限制，后续涨跌幅限制为10%

B.上市前5个交易日无涨跌幅限制，后续涨跌幅限制为10%

C.上市前5个交易日无涨跌幅限制，后续涨跌幅限制为20%

D.上市首日无涨跌幅限制，后续涨跌幅限制为10%

2.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，个人投资者风险承受能力等级最低类别为（）

A.C0B.C1C.R1D.R2

3.北交所权限开通要求个人投资者符合申请权限开通前（）个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且参与证券交易24个月以上？

A.10；20B.20；50C.20；100D.10；50

4.根据《证券法》规定，证券从业人员不得从事的行为不包括（）

A.直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券

B.接受客户全权委托代理买卖证券

C.为客户提供投资顾问服务时提示潜在投资风险

D.向客户承诺证券投