2026年证券从业资格考试《证券发行与承销实务操作》真题试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券发行与承销实务操作》真题试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行人符合上市条件

B.组织投资者进行路演推介

C.承担发行失败的全部风险

D.协助发行人准备招股说明书

2.下列哪种发行方式通常适用于规模较小、发行量较少的证券发行？

A.公开招标发行

B.询价发行

C.定价发行

D.非公开发行

3.在证券发行过程中，承销团成员之间应当遵循的原则不包括以下哪一项？

A.公平竞争

B.诚实守信

C.利益冲突

D.协同合作

4.招股说明书中的风险因素部分，主要目的是什么？

A.吸引投资者购买证券

B.提醒投资者注意潜在风险

C.证明发行人财务状况良好

D.说明发行人的盈利能力

5.在证券发行过程中，保荐机构的主要职责不包括以下哪一项？

A.对发行人的资格进行审核

B.协助准备发行文件

C.确保发行价格合理

D.监督发行人的持续信息披露

6.证券发行过程中的信息披露要求不包括以下哪一项？

A.招股说明书的内容必须真实、准确、完整

B.发行公告必须及