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2026年证券从业资格证券交易真题含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共60题，每题1分，共60分。每题有1个正确答案，请将正确答案对应的字母填入答题卡相应位置。）

1.证券自营业务的主体必须是（）。

A.证券公司

B.保险公司

C.基金管理公司

D.信托投资公司

2.证券公司在从事证券自营业务时，其投资决策应主要基于（）。

A.客户的指令

B.公司的风险管理政策

C.证券监管机构的指定

D.上市公司的公告

3.下列关于证券自营业务风险的表述，错误的是（）。

A.市场风险是自营业务面临的主要风险之一

B.运营风险主要指因内部流程、人员、系统不完善或外部事件导致的风险

C.法律法规风险是指因违反证券法规而受到处罚的风险

D.自营业务的风险管理主要依靠提高交易频率来对冲

4.证券公司经营证券自营业务，必须符合的条件之一是（）。

A.净资本不低于人民币5000万元

B.自有资金不低于人民币1亿元

C.风险控制指标符合监管规定

D.公司负责人具有3年以上证券从业经验

5.证券自营业务的禁止行为不包括（）。

A.违规使用