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证劵法试题及答案

一、单选题（每题1分，共10分）

1.下列哪项不属于证券法的调整对象？（）

A.证券的发行与交易

B.证券登记结算机构的运作

C.上市公司治理

D.商品期货交易

【答案】D

【解析】证券法主要调整的是证券的发行与交易、证券登记结算机构的运作以及上市公司治理等，商品期货交易属于期货法调整范畴。

2.我国证券发行审核制度的基本原则是（）。

A.实质性审查

B.形式性审查

C.备案制

D.审批制

【答案】A

【解析】我国证券发行审核制度的基本原则是实质性审查，即对发行人的资格、发行的证券是否符合法律法规和市场需求进行实质性审查。

3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，其从事的业务属于（）。

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资金业务

D.自营业务

【答案】C

【解析】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，其从事的业务属于资金业务，即为客户提供资金支持的业务。

4.证券交易场所对证券交易实行（）管理。

A.自律

B.行政

C.司法

D.监管

【答案】A

【解析】证券交易场所对证券交易实行自律管理，即通过制定交易规则、监控交易行为等方式，对证券交易进行自我约束和管理。

5.上市公司披露的信息，涉及公司重大投资、重大资产重组的，信息披露的期间为（）。

A.自作出决议之日起2日内

B.自作出决议之日起3日内

C.自作出决议之日起5日内

D.自作出决议之日起10日内