2026年银行从业资格考试《合规风控》强化试卷.docVIP

2026年银行从业资格考试《合规风控》强化试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.合规风险管理的基本原则不包括以下哪一项？

A.全面覆盖原则

B.风险导向原则

C.严格问责原则

D.效率优先原则

2.银行内部控制的根本目标是？

A.提高经营效率

B.防范和化解风险

C.增加市场份额

D.降低运营成本

3.以下哪项不属于操作风险的主要来源？

A.内部欺诈

B.外部欺诈

C.系统故障

D.市场波动

4.银行在合规风险管理中，通常采用的风险评估方法不包括？

A.定性评估

B.定量评估

C.综合评估

D.情景评估

5.合规风险管理体系的核心组成部分不包括？

A.风险识别

B.风险计量

C.风险控制

D.风险报告

6.银行在反洗钱工作中，对客户身份信息的核实主要通过以下哪项进行？

A.客户自述

B.第三方验证

C.内部评估

D.行业共享

7.以下哪项不属于银行合规风险管理中的“三道防线”体系？

A.业务部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.外部监管机构

8.银行在合规风险管理中，通常采用