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2026年证券从业《证券监管》测试

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于证券监管的目标？

A.保护投资者利益

B.维护市场公平、公正、公开

C.促进证券市场稳定发展

D.规避市场风险

2.证券监管机构的主要职责不包括：

A.监督管理证券公司的经营活动

B.制定证券市场的法律法规

C.保护投资者的合法权益

D.决定证券市场的交易价格

3.证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件不包括：

A.具有健全的内部控制制度

B.客户资产规模达到一定标准

C.拥有专业的投资团队

D.获得中国证监会的批准

4.证券市场的“三公”原则不包括：

A.公开

B.公平

C.公正

D.公益

5.证券公司融资融券业务的风险控制措施不包括：

A.设定风险准备金

B.实行客户信用评级

C.限制客户融资比例

D.允许客户无限杠杆交易

6.证券公司内部控制制度的核心内容不包括：

A.风险管理

B.信息披露

C.资产管理

D.客户服务

7.证券公司合规管理的目的是：

A.提高市场效率

B.防范和化解风险

C.增加公司利润