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证券交易与投资咨询业务规范手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册适用于中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准设立的各类证券公司及其分支机构开展的证券交易业务和证券投资咨询业务。该手册是指导从业人员在执业过程中必须遵循的最低合规标准，也是监管机构对证券公司内部控制的核心要求。“证券交易业务”是指证券公司接受客户委托，利用自身资金或自营账户买卖股票、债券、基金等金融工具的行为，包括经纪业务、资产管理业务和融资融券业务等。

“证券投资咨询业务”是指证券公司及其从业人员向客户、投资者提供证券发行、上市、交易、估值、分析、预测、评级、评级报告、法律意见书等专业服务