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证券法期末试题及详细答案

考试时间：120分钟满分：100分

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.根据2019年修订的《中华人民共和国证券法》，公开发行证券的核心管理制度是（）

A.审批制B.核准制C.注册制D.备案制

2.下列情形中，不属于《证券法》规定的公开发行证券的是（）

A.向不特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计超过200人（员工持股计划除外）

C.向150名特定投资者发行证券，未采用公开劝诱方式

D.法律、行政法规规定的其他公开发行行为

3.上市公司首次公开发行新股，不需要具备的条件是（）

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有持续经营能力

C.最近五年财务会计报告无虚假记载

D.发行人及其控股股东最近三年无相关刑事犯罪

4.下列关于内幕信息的说法，正确的是（）

A.内幕信息仅指公司内部未公开的经营信息

B.公司营业用主要资产报废一次超过该资产30%的，属于内幕信息

C.内幕信息可以提前向特定投资者泄露

D.普通员工偶然得知的公司未公开信息，属于内幕信息

5.投资者通过证券交易所交易，持有一个上市公司已发行有表决权股份达到（）时，应当在3日内公告并报告

A.3%B.5%C.10%D.15%

6.公开发行公司债券，不需要符合的条件是（）

A.具备健全且运行良好的组织机构

B