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2026年证券从业资格认证考试投资银行业务含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一个符合题意）

1.投资银行作为证券市场的中介机构，其核心功能不包括：

A.为企业融资提供财务顾问服务

B.设计和发行证券

C.代理客户进行证券交易

D.管理基金的资产

2.下列关于证券承销方式的表述，错误的是：

A.代销是指承销商协助发行人向投资者发售证券，发行人承担发行风险

B.包销是指承销商将发行证券全部购入，然后再转售给投资者，承销商承担发行风险

C.代销和包销都是证券承销的方式，具体选择由发行人决定

D.代销和包销的主要区别在于承销商是否承担发行风险

3.我国《公司法》规定，股份有限公司发起人人数的最低要求是：

A.2人

B.3人

C.5人

D.无限制

4.在IPO尽职调查中，律师工作主要关注的法律事项不包括：

A.发行人的设立与变更

B.发行人的独立性

C.发行人的财务状况

D.发行人的税务问题

5.下列关于公司债券的表述，正确的是：

A.公司债券的发行主体是政府

B.公司债券的信用风险通常低于企业债券