证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题及答案.docx

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题及答案

1.单项选择题（每题1分，共40分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券法》，下列主体中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.上市公司董事

B.上市公司监事

C.上市公司独立董事的配偶

D.持有公司1%股份的股东

2.证券公司接受客户委托买卖证券，必须首先与客户签订的文件是（）。

A.风险揭示书

B.客户交易结算资金第三方存管协议

C.证券交易委托代理协议

D.适当性匹配确认书

3.下列关于证券承销方式的表述，正确的是（）。

A.包销方式下，承销商不承担发行风险

B.代销方式