经纪业务规范与操作手册（执行版）.docx

经纪业务规范与操作手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册明确适用于全行经纪业务条线所有岗位人员，涵盖从客户准入、交易撮合、结算交割到后续回访的全生命周期操作，确保经纪业务在合规框架下高效运行。“经纪业务”特指银行作为中介方，接受客户委托，以自身名义或代理人身份，依据市场规则，促成客户与交易对手进行证券、期货、基金等金融产品的买卖交易，并收取佣金或手续费的业务形态。

“执行版”版本自发布之日起生效，此前发布的非执行版操作指引与本手册冲突的，一律以本手册为准；对于新业务品种，需在本手册框架下通过专项制度进行细化补充。本手册中的“客户”指经银行正式开户并具备交易资格的自然人