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企业合规考核评价办法

第一条本办法适用于公司总部各部门、境内外全资及控股分支机构（以下简称“各单位”）及全体在职员工（含劳务派遣人员）的合规管理成效考核评价工作。合规考核评价以促进公司全面落实法律法规、监管要求及内部规章制度为目标，通过量化评估、动态反馈机制，推动合规管理与业务发展深度融合，实现风险防控关口前移，培育全员合规文化。

第二条考核评价工作遵循以下原则：

（一）全面覆盖与重点突出相结合。覆盖公司所有业务领域、管理环节及全体人员，聚焦高风险业务、关键岗位及重大合规事项；

（二）定量评价与定性分析相结合。以可量化的客观指标为主，结合合规管理措施有效性、风险应对能力等定性评价；