2019年证券从业法规刑事诉讼法案例分析专项试题+答案含高频考点标注.docx

2019年证券从业法规刑事诉讼法案例分析专项试题+答案含高频考点标注

一、单项选择题（共20题，每题2分，共40分）

1.根据《证券法》规定，下列关于证券发行的说法，正确的是：

A.证券发行必须采用公开发行方式

B.证券发行包括公开发行和非公开发行

C.非公开发行证券可以向不特定对象发行

D.证券发行只需向证券监督管理机构备案即可

2.根据《刑事诉讼法》的规定，下列人员中，不属于刑事诉讼参与人的是：

A.被告人

B.辩护人

C.证人

D.法院院长

3.下列关于内幕交易行为的说法，正确的是：

A.内幕交易是指利用未公开信息进行证券交易的行为

B.只有上市公司高管才能构成内幕交易主体

C.内幕信息仅指可能影响证券价格的重大信息

D.内幕交易行为必须以营利为目的

4.在刑事诉讼中，犯罪嫌疑人、被告人有权在什么时候委托辩护人？

A.自被侦查机关第一次讯问或者采取强制措施之日起

B.自案件移送审查起诉之日起

C.自人民法院受理案件之日起

D.自开庭审理之日起

5.根据《证券法》，下列关于证券公司业务范围的说法，正确的是：

A.证券公司可以从事证券承销、证券经纪、证券自营等多种业务

B.证券公司从事证券自营业务无需向国务院证券监督管理机构申