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证券业务操作规范手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册适用于本公司所有从事证券业务操作的员工、外部合作机构及经授权的法律代表，涵盖从客户开户、交易执行、资金清算到风险控制的完整业务流程。“证券业务操作规范”是指依据《证券法》、《证券投资基金法》及中国证监会发布的《证券交易业务规范指引》等法律法规，结合本公司实际制定的标准化操作指南。

“执行版”版本自2024年1月1日起正式生效，此前版本中关于“双录”（录音录像）的具体时长要求已调整为不少于15分钟，以符合监管最新规定。“客户”指经本公司核实身份并签署书面或电子协议，合法持有本公司证券或基金份额的自然人