深度剖析科创板制度要点与中金解读.pptxVIP

科创板规则系统解读中金解说第1页

目录第一章科创板规则体系概览25第二章科创板规则关键点解读1第2页

第一章科创板规则体系概览2第3页

科创板上市总体要求?1月23日，中央全方面深化改革委员会第六次会议审议通过了《在上海证券交易所设置科创板并试点注册制总体实施方案》、《关于在上海证券交易所设置科创板并试点注册制的实施意见》?1月30日，证监会公布《关于在上海证券交易所设置科创板并试点注册制的实施意见》，上交所同日就设置科创板并试点注册制相关配套业务规则公开征求意见?设置科创板，稳步试点注册制，打造多层次资本市场体系，发挥市场对提升科技试点注册制创新能力和实体经济竞争力的支持功效市场导向?建立以市场机制主导的新股发行制度安排，强化信息披露监管，依法从严监管?进一步优化证券发行条件，处理部分创新企业含有连续盈利能力，但目前尚未盈连续盈利能力利或存在未填补亏损的情形?充分考虑部分创新企业存在的红筹、VIE架构、投票权差别等特殊的企业治理问题，企业治理作出有针对性的安排3第4页

法规框架体系及内容说明《证券法》与《关于在上海证券交易所设置科创板并试点注册制的实施意见》科创板法规主要内容12证监会部门规章??关于在上海证券交易所设置科创板并试点注册制的实施意见科创板首次公开发行股票注册管理方法（试行）设置科创板总体指导意见就科创板发行条件、注册程序、信息披露、发行与承销、上市