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依法执业自查报告

一、引言

为全面贯彻落实国家相关法律法规及行业规范要求，切实履行依法执业主体责任，保障执业活动的合法性、合规性与规范性，提升整体执业质量与风险防范能力，本单位（或本人，下同）近期组织开展了一次系统性的依法执业自查工作。本报告旨在总结本次自查的范围、方法、发现的问题、产生原因及相应的整改措施，以期持续改进执业行为，维护行业秩序，保障服务对象合法权益。

二、自查范围与方法

本次自查工作覆盖本单位自上一次自查（或执业起始）以来的所有执业活动及相关管理环节。重点包括但不限于：执业资质的有效性、从业人员的资格条件、执业行为的规范性、内部管理制度的健全与执行情况、客户信息保护、投诉处理机制运行等。

自查方法采取了资料查阅、流程梳理、人员访谈、案例分析及制度对照等多种方式相结合，力求全面、客观、深入地反映实际情况。通过对现有制度文件、业务档案、合同文本、财务记录、培训记录及相关凭证的细致检查，结合与一线从业人员的交流座谈，对本单位的依法执业状况进行了系统性评估。

三、自查内容与发现

（一）执业资质与许可情况

1.主体资质：本单位已依法取得相关执业许可/备案凭证，且均在有效期内，未发现超范围执业或使用过期资质的情况。相关证照均按规定进行了公示。

2.人员资质：主要执业人员均已取得相应的执业资格证书，并按规定进行注册/备案。对新入职人员的资质审核流程基本规范，但在个别辅助