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2026年基金从业资格考试监管知识模拟测试含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题只有一个选项最符合题意，请将正确选项的代表字母填写在题干后面的括号内。）

1.中国证监会及其派出机构在基金监管中承担的主要职责不包括（）。

A.负责基金从业人员的资格认定

B.审批基金管理人的设立

C.对基金销售活动进行日常监管

D.制定基金行业的具体投资策略

2.下列关于基金管理人治理结构的表述中，错误的是（）。

A.应建立健全组织机构，明确股东会、董事会、监事会的职责

B.董事会应依法行使职权，对基金份额持有人负责

C.高级管理人员应具备相应的任职资格

D.治理结构的具体要求由各基金管理人自行决定，无需遵循统一标准

3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应（）。

A.无条件执行该指令

B.拒绝执行并立即报告中国证监会

C.在获得基金管理人董事长批准后执行

D.与基金管理人协商修改指令后执行

4.基金销售机构在销售基金产品前，必须向投资者进行的风险评估，其目的是（）。

A.评估基金销售机构的经营风险

B.评估基金管理人的管理能力风险

C