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证券从业资格考试指南

第1章证券从业资格考试基础知识

1.1证券法核心概念与基本原则

证券法中的“证券”是指由证券交易场所、证券服务机构、证券登记结算机构和证券投资者委托的证券承销机构依法发行的、证明持有人或经背书转让的证券，包括股票、公司债券、存托凭证等，是证券市场的核心交易标的，其发行与流通受到国家法律的严格规制。证券法确立的“三公”原则（公开、公平、公正）是市场运行的基石：公开原则要求信息披露真实、准确、完整，禁止内幕交易和操纵市场；公平原则保障所有投资者在同等条件下享有平等交易机会，杜绝歧视性待遇；公正原则则要求监管机构依法行政，确保执法过程无偏私。

证券法强调的“投资者